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課程大綱：

一、合規(guī)管理與風險管理的區(qū)分

1、合規(guī)和法律風險的工作內(nèi)容不同

2、合規(guī)和法律風險的工作定位不同

3、合規(guī)事件和法律風險事件的責任后果不同

3.1 內(nèi)涵外延的區(qū)別

3.2 識別范圍的區(qū)別

3.3 操作流程的區(qū)別

二、風險識別

1、投標中的違規(guī)行為

1.1 以他人名義投標，又稱之為掛靠

1.2 投標作假是建設工程領域長久以來形成惡習

2、掛靠施工的風險

3、簽訂合同時沒有做盡職調(diào)查、放棄核心條款的話語權

4、安全事故

5、質(zhì)量事故

6、工期違約風險

三、建筑工程企業(yè)利用合規(guī)管理成功轉(zhuǎn)型

1、提高投標的誠信度和質(zhì)量

2、重視簽約質(zhì)量

3、做到合法經(jīng)營

3.1合法經(jīng)營是企業(yè)發(fā)展壯大的基礎

3.2 以包代管的違法經(jīng)營經(jīng)濟風險不可控

3.3 違法經(jīng)營的政府處罰風險大

4、重視現(xiàn)金流量

5、重視安全管理

6、重視合作方利益

7、重視過程控制

四、建筑工程企業(yè)合規(guī)管理體系和能力建設

1、合規(guī)管理：建筑工程企業(yè)發(fā)展的“助推器”

1.1 合規(guī)管理可有效避免建筑工程企業(yè)中的商業(yè)賄賂行為，促進依法治企

1.2 合規(guī)管理可以有效化解建筑工程企業(yè)的合規(guī)風險

1.3 合規(guī)管理可以優(yōu)化建筑工程企業(yè)的管理體系

1.4 合規(guī)管理可以培育建筑工程企業(yè)的合規(guī)文化

1.5 合規(guī)管理可以加快建筑工程企業(yè)走出去的步伐

2、合規(guī)管理的“病癥”診斷

2.1 合規(guī)風險的來源

2.2 合規(guī)風險識別的方法

2.3 存在的合規(guī)風險

3、合規(guī)管理的原則與目標

3.1 合規(guī)管理的原則

3.1.1 全面原則

3.1.2 獨立原則

3.1.3 融合原則

3.1.4 問責原則

3.2 合規(guī)管理的目標

3.3 堅持合規(guī)原則、實現(xiàn)合規(guī)目標需要完成的主要任務

3.3.1 搭建合規(guī)管理組織架構，明確各部門職責分工

3.3.2 設計合規(guī)管理制度，構建合規(guī)管理制度體系

3.3.3 建立合規(guī)監(jiān)督機制，促進合規(guī)制度的有效實施

3.3.4 建立合規(guī)審查機制，提高合規(guī)風險管控能力

3.3.5 建立合規(guī)評價機制，提高全體員工的合規(guī)自覺性

3.3.6 統(tǒng)籌兼顧的同時要突出對重點領域的合規(guī)管理

3.3.7 培育合規(guī)文化，增強合規(guī)管理軟實力

4、合規(guī)管理機制建設

4.1 建立合規(guī)管理制度體系

4.1.1 制定業(yè)務實施辦法，建立工作標準化數(shù)據(jù)庫

4.1.2 建立法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫

4.1.3 完善現(xiàn)有規(guī)章制度，制作合規(guī)管理手冊

4.2 建立合規(guī)風險防控機制

4.3 建立合規(guī)培訓教育機制

4.4. 建立合規(guī)審核檢查機制

4.5 建立合規(guī)約束激勵機制

4.6 建立合規(guī)有效性評價機制

5、合規(guī)管理的組織架構

5.1 合規(guī)管理組織架構存在的問題

5.1.1 合規(guī)意識淡薄，合規(guī)管理動力不足

5.1.2 機構設置混亂，風險防控能力較低

5.1.3 合規(guī)職責模糊，違規(guī)問責力度偏弱

5.1.4 忽視合規(guī)管理組織間的協(xié)作，部門間信息溝通不暢

5.2 搭建合規(guī)管理組織架構的模式與原則

5.2.1 設置模式

5.2.2 設置原則

5.3 合規(guī)管理的組織架構與職責分工

5.3.1 科學設計合規(guī)管理的組織架構

5.3.2 合理劃分合規(guī)管理職責

5.4 合規(guī)管理部門與其他部門的分工協(xié)作

6、合規(guī)管理團隊的建設

6.1 重視合規(guī)從業(yè)人員的配置，強化分支機構中合規(guī)從業(yè)人員的作用

6.2 完善選聘制度，組建高效能的合規(guī)管理團隊

6.3 建立合規(guī)責任制，明確合規(guī)從業(yè)人員的責任

6.4 構建常態(tài)化的學習機制，幫助合規(guī)管理團隊與時俱進

7、合規(guī)監(jiān)督

7.1 合規(guī)監(jiān)督中存在的問題

7.2 構建合規(guī)監(jiān)督保障機制

7.2.1 重大事項堅持審核前置性原則

7.2.2 明確各部門的監(jiān)督職責，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)動

7.2.3 嚴肅追責問責，零容忍違法違規(guī)行為

7.2.4 完善合規(guī)管理報告制度，疏通信息反饋渠道

7.2.5 加強企業(yè)外部合規(guī)監(jiān)督力度

8、構建合規(guī)文化

8.1 合規(guī)文化建設刻不容緩

8.1.1 建筑工程企業(yè)違規(guī)風險高

8.1.2 合規(guī)建設流于形式，員工意識薄弱

8.1.3 企業(yè)培育合規(guī)文化具有重大戰(zhàn)略意義

8.2 合規(guī)文化建設路徑

8.2.1 合規(guī)體制是孕育合規(guī)文化的土壤，需要加強對合規(guī)管理的研究

8.2.2 樹立全員合規(guī)意識，企業(yè)領導層帶頭合規(guī)

8.2.3 樹立合規(guī)創(chuàng)造價值的重要合規(guī)理念，并成為合規(guī)文化的重要組成

8.2.4 合規(guī)管理者加強學習，建立培訓體系

8.2.5 建立健全監(jiān)督體系，建立考核標準

9、項目部的合規(guī)管理

9.1 重視項目部合規(guī)是大勢所趨

9.2 項目部的模式及特點

9.3 項目部人員的合規(guī)職責

9.3.1 企業(yè)對項目經(jīng)理的管理

9.3.2 技術崗位

9.3.3 施工人員

9.3.4 質(zhì)檢人員

顧老師

講師簡介：

工學博士，教授級高級工程師，博士生導師，享受國務院特殊津貼專家。現(xiàn)作為大型國企的副總經(jīng)濟師，負責工程企業(yè)信息化與數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及工業(yè)大數(shù)據(jù)應用等方面的工作。

曾經(jīng)作為大型國企副總經(jīng)濟師兼部門總經(jīng)理負責境內(nèi)外工程項目市場開發(fā)、物資尋源與采購管理工作20余年；作為大型國企工程設計部門經(jīng)理3年，從事工程設計10余年。獲省部級技進步一等獎2項、二等獎1項；獲省部級管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果一等獎3項、二等獎1項。

已發(fā)表SCI與EI等高水平論文近百篇，出版《總承包項目EPCC協(xié)同管理與控制》、《建筑工程市場營銷與銷售》、《國際工程市場分析指南》、《國際工程項目投標實務》、《工程合同分析與設計》、《建設項目招投標理論與實踐》、《EPC項目費用估算方法與應用實例》等總承包項目管理、、市場營銷、招投標、合同、費用估算、大數(shù)據(jù)智能應用等領域的學術專著12部。

培訓過的客戶：

中國建筑、中國交通建設、中國鐵建、中國電建、中國對外承包商會、中國勘察設計協(xié)會、中國造價協(xié)會、中國化學工程、中國石化煉化工程、東方電氣等

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